5. EU Geldwäscherichtlinie richtig umsetzen
5. EU Geldwäscherichtlinie richtig umsetzen – Produkt-Nr. L06
- Neue Anforderungen der 5. EU Geldwäscherichtlinie
- Neues Gedwäschegesetz 2017 – Umsetzung der 4. EU-Geldwäscherichtlinie
- Richtiges Verhalten im Verdachtsfall – Organisation des Verdachtsmeldewesens – Umgang mit nicht zuverlässigen Mitarbeitern
- Interne Organisation und Zentrale Stelle – Neue Haftungsrisiken begrenzen, Aufgaben und Pflichten des Geldwäschebeauftragten
- Risk-Assessment – Monitoring, Dokumentation und Research prüfungssicher gestalten
Die Teilnehmer haben auch folgende Seminare besucht:
- Risikoanalyse §5 GwG- Datenschutz §58 GwG
- Geldwäsche-Beauftragter – Zertifizierungsprogramm
- Strafrecht für Geldwäsche Officer
- Geldwäscheprävention für Leasing- & Factoring-Unternehmen
- Geldwäscheprävention Zahlungsinstitute und E-Geld-Institute
- Geldwäscheprävention Versicherungen und Kapitalanlagegesellschaften
- Kompakt-Wissen für die zentrale Stelle
- Geldwäsche- und Betrugsprävention 2019
Zielgruppe – 5. EU Geldwäscherichtlinie richtig umsetzen
- Geschäftsführer, Vorstände bei Banken, Finanzdienstleistern, Versicherungen, Leasing- und Factoring-Gesellschaften
- Geldwäsche-Beauftragte, Stv-Geldwäsche-Beauftragte, Fach- und Führungskräfte im Bereich Compliance, Zentrale Stelle, Interne Revision und Mitarbeiter der Rechtsabteilung
- Aufbauseminar für Geldwäsche-Beauftragte und deren Stellvertreter, Mitarbeiter der Zentrale Stelle und/oder des Fraud-Bereichs
- Compliance-Beauftragter und stellvertretender Compliance Officer sowie Leiter und Mitarbeiter der Internen Revision
- Geldwäschebeauftragte von Zahlungsinstituten und E-Geld-Instituten nach § 1 Absatz 2a des ZAG
- Im Inland gelegene Zweigstellen und Zweigniederlassungen von vergleichbaren Instituten mit Sitz im
Ausland
Ihr Nutzen – das Wichtigste auf einen Blick – 5. EU Geldwäscherichtlinie richtig umsetzen
- Kompakt-Wissen für Geldwäsche-Beauftragte – Neuerungen sicher umsetzen
- Umsetzungshilfen, Muster-Leitfäden und Checklisten für eine sichere, zeitschonende und effektive Anwendung in Ihre Praxis
- Ihre Fragen und Probleme aus der Tagespraxis – Erfahrungsaustausch & Lösungen für die direkte Anwendung
- Profitieren Sie vom praxisorientierten Know-How-Transfer – Sparen Sie wertvolle Zeit mit unseren Muster- Leitfäden zu den Neuerungen im GwG
Ihr Vorsprung – 5. EU Geldwäscherichtlinie richtig umsetzen
+ Leitfaden für die direkte Umsetzung des Anti-Geldwäsche- und Fraud-Systems (Word-Datei)
+ Muster-Verdachtsmeldung nach § 43 und § 45 GwG
+ Muster-Leitfaden zur Erstellung / Fortschreibung einer Gefährdungsanalyse
+ 150-Punkte-Checkliste zur Vermeidung von Haftungsrisiken
+ S+P Quick-Check Wirtschaftskriminalität
+ S+P-Test: Wie intensiv sind Ihre Anti-Geldwäsche Präventionsmaßnahmen?
+ Muster-Rahmenbedingungen Abwehr von Geldwäsche
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Seminare und Seminarorte – 5. EU Geldwäscherichtlinie richtig umsetzen
Sie finden unsere Seminare Update für Geldwäschebeauftragte – Aufbauseminar in Berlin, Hamburg, Hannover, Münster, Köln, Düsseldorf, Frankfurt am Main, Leipzig, Dresden, Stuttgart, München, London, Wien, Salzburg und Innsbruck. Die nächsten Termine finden Sie unter Seminar Termine.
https://sp-unternehmerforum.de/update-fuer-geldwaeschebeauftragte-aufbauseminar/
Programm zum Seminar 5. EU Geldwäscherichtlinie richtig umsetzen
14 Punkte Check zu den aktuellen Neuerungen – Gesetz zur 4. EU-Geldwäsche-Richtlinie
- Anforderungen aus dem neuen Geldwäschegesetz
- Benennung eines Mitglieds auf Leitungsebene – was ist zu beachten?
- Welche Identifizierungspflichten sind neu zu erfüllen?
- Transparenzregister – Ermittlung des wirtschaftlich Berechtigten qua Fiktion
- Risikoanalyse nach § 5 GwG: Erhöhte Anforderungen an die Ableitung von allgemeinen, vereinfachten und verstärkten Sorgfaltspflichten
Richtiges Verhalten im Verdachtsfall – Neue Organisation des Verdachtsmeldewesens – Umgang mit nicht-zuverlässigen Mitarbeitern
- Neue organisatorische Ausgestaltung des Verdachtsmeldewesens
- Wann muss eine Verdachtsmeldung abgegeben werden? Welche Unterlagen müssen der Verdachtsmeldung beiliegen?
- Wie ermittelt man gegen eigene Mitarbeiter und Führungskräfte?
- Wie kann die Prüfung der Zuverlässigkeit von Mitarbeitern umgesetzt werden? Richtiger Umgang mit nicht-zuverlässigen Mitarbeitern
- Neuregelung des Fristfalls – erweiterte Aufzeichnungspflichten von 5 Jahren
- Wie werden Kunden bei verdächtigen Transaktionen behandelt?
+ Muster-Verdachtsmeldung nach § 43 und § 45 GwG
+ S+P Arbeitsanweisung: Abgabe einer internen Verdachtsmeldung
+ S+P Merkblatt: Erläuterungen zur Zuverlässigkeitsprüfung
Interne Organisation und Zentrale Stelle – Die 16 Haupt-Pflichten des Geldwäschebeauftragten
- Wie organisiert man die „Zentrale Stelle“ bzw. die Compliance-Funktion im eigenen Unternehmen? Schnittstellen in der Praxis
- 16 Punkte-Check zu den Aufgaben, Rechte und Pflichten des Geldwäschebeauftragten – Anforderungen des Gesetzgebers an die Garantenstellung
- Höhere Anforderungen an den risikoorientierten Ansatz: Lösungsansätze für die Umsetzung in der Praxis
- Neue Anforderungen an den Kontroll- und Überwachungsplan des GwB – darauf sollte der Geldwäsche-Beauftragte zwingend achten!
- Auswirkung des neuen Bußgeldkatalogs auf Haftungsrisiken und Sanktionen für Geschäftsführer und Geldwäschebeauftragte
Risk-Assessment: Prüfungssicheres Monitoring, Dokumentation und Research
- Neue Anforderungen an die Risiko-/Gefährdungsanalyse nach § 5 GwG
- Interne Sicherungsmaßnahmen und Sorgfaltspflichten prüfungssicher erfüllen!
- Welche Fallstricke können bei der Ermittlung des wirtschaftlich Berechtigten vorkommen?
- Betrugsbekämpfung gemäß §25h KWG: Notfallreaktionen, vorbeugende Maßnahmen und Sofortmaßnahmen
- Jahresbericht und Ad-hoc-Berichte: Pflichten bei der Berichtserstellung
Impuls – Umsetzungstipp:
+ S+P Leitfaden für die direkte Umsetzung des Anti-Geldwäsche- und Fraud-Systems (Umfang ca. 80 Seiten, Word-Doc)
+ S+P 150-Punkte-Check zur Vermeidung von Haftungsrisiken
+ S+P Muster-Leitfaden zur Erstellung / Fortschreibung einer Risko-/Gefährdungsanalyse (Umfang ca. 20 Seiten, Word-Doc)
+ Aufbau eines Muster-Jahresberichtsfür das Reporting an die Geschäftsleitung
Compliance & Geldwäschebeauftragter – 5. EU Geldwäscherichtlinie richtig umsetzen
Seminar Geldwäschebeauftragter: Geldwäsche und Fraud – Basisseminar
Seminar Geldwäschebeauftragter: Geldwäsche und Fraud – Aufbauseminar
Seminar Geldwäschebeauftragter: Geldwäsche & Fraud – Update
Seminar Geldwäschebeauftragter: Geldwäsche & Fraud – Forum
Seminar Geldwäschebeauftragter: Gefährdungsanalyse – Prüfung 2017
Seminar Geldwäschebeauftragter: Aufbauseminar – Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität
Seminar Geldwäschebeauftragter: Geldwäscheprävention für Güterhändler
Seminar Geldwäschebeauftragter: Geldwäscheprävention für Immobilienmakler
Seminar Geldwäschebeauftragter: Geldwäscheprävention für Leasing- & Factoring-Unternehmen
Seminar Geldwäschebeauftragter: Geldwäscheprävention für Versicherungsunternehmen
Seminar Geldwäschebeauftragter: Geldwäscheprävention für Spielbanken und Veranstalter/Vermittler von Glücksspielen im Internet
Seminar Compliance: MaRisk-Compliance – WpHG-Compliance – Vertriebsbeauftragter
Seminar Compliance: Compliance
Seminar Compliance: Compliance für Vertriebsbeauftragte
Seminar MaRisk Compliance: Neue Compliance-Funktion gemäß MaRisk
Seminar MaRisk Compliance: Compliance im Fokus der Bankenaufsicht
Depot A Management und Asset Management – 5. EU Geldwäscherichtlinie richtig umsetzen
Seminar Depot A: Depot A im Fokus der Bankenaufsicht
Seminar Depot A: Depot A Management: Kompaktwissen für die Niedrigzinsphase
Seminar Depot A: Depot A Management
MaRisk – CRD IV – CRR – Risikomanagement A bis Z – 5. EU Geldwäscherichtlinie richtig umsetzen
Seminar MaRisk: Neue MaRisk – CRD IV – CRR – §25KWG neu
Seminar MaRisk: MaRisk-konformes Verrechnungssystem für Liquiditätskosten
Seminar MaRisk: Neue MaRisk
Seminar MaRisk Compliance: Neue Compliance-Funktion gemäß MaRisk
Seminar: 5. EU Geldwäscherichtlinie richtig umsetzen - S+P
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Kurs: 5. EU Geldwäscherichtlinie richtig umsetzen - S+P Unternehmerforum
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