Coaching: Risikomanagement Geldwäsche
Coaching: Risikomanagement Geldwäsche – Produkt-Nr. L06
- Neue Anforderungen der 5. EU Geldwäscherichtlinie
- Neues Gedwäschegesetz 2017 – Umsetzung der 4. EU-Geldwäscherichtlinie
- Richtiges Verhalten im Verdachtsfall – Organisation des Verdachtsmeldewesens – Umgang mit nicht zuverlässigen Mitarbeitern
- Interne Organisation und Zentrale Stelle – Neue Haftungsrisiken begrenzen, Aufgaben und Pflichten des Geldwäschebeauftragten
- Risk-Assessment – Monitoring, Dokumentation und Research prüfungssicher gestalten
Die Teilnehmer haben folgende Seminare besucht:
- Crashkurs Geldwäscheprävention
- Update für Geldwäschebeauftragte – Aufbauseminar
- Geldwäsche & Fraud – Aufbauseminar
- Geldwäscheprävention für Güterhändler
- Geldwäscheprävention für Immobilienmakler
- Geldwäscheprävention für Nicht-Finanzunternehmen
- Geldwäscheprävention für Anbieter von Glückspiel
- Geldwäsche- und Betrugsprävention 2019
Informieren Sie sich über das Zertifizierungsprogramm: Zertifizierter Geldwäsche-Beauftragter (S+P)
Aktuelle Informationen zur 5. EU Geldwäscherichtlinie erhalten Sie mit den S+P Seminaren Geldwäscheprävention.
Zielgruppe – Update für Coaching: Risikomanagement Geldwäsche
- Geschäftsführer, Vorstände bei Banken, Finanzdienstleistern, Versicherungen, Leasing- und Factoring-Gesellschaften
- Geldwäsche-Beauftragte, Stv-Geldwäsche-Beauftragte, Fach- und Führungskräfte im Bereich Compliance, Zentrale Stelle, Interne Revision und Mitarbeiter der Rechtsabteilung
- Aufbauseminar für Geldwäsche-Beauftragte und deren Stellvertreter, Mitarbeiter der Zentrale Stelle und/oder des Fraud-Bereichs
- Compliance-Beauftragter und stellvertretender Compliance Officer sowie Leiter und Mitarbeiter der Internen Revision
- Geldwäschebeauftragte von Zahlungsinstituten und E-Geld-Instituten nach § 1 Absatz 2a des ZAG
- Im Inland gelegene Zweigstellen und Zweigniederlassungen von vergleichbaren Instituten mit Sitz im
Ausland
Ihr Nutzen – das Wichtigste auf einen Blick – Update für Coaching: Risikomanagement Geldwäsche
- Kompakt-Wissen für Geldwäsche-Beauftragte – Neuerungen sicher umsetzen
- Umsetzungshilfen, Muster-Leitfäden und Checklisten für eine sichere, zeitschonende und effektive Anwendung in Ihre Praxis
- Ihre Fragen und Probleme aus der Tagespraxis – Erfahrungsaustausch & Lösungen für die direkte Anwendung
- Profitieren Sie vom praxisorientierten Know-How-Transfer – Sparen Sie wertvolle Zeit mit unseren Muster- Leitfäden zu den Neuerungen im GwG
Ihr Vorsprung – Update für Coaching: Risikomanagement Geldwäsche
+ Leitfaden für die direkte Umsetzung des Anti-Geldwäsche- und Fraud-Systems (Word-Datei)
+ Muster-Verdachtsmeldung nach § 43 und § 45 GwG
+ Muster-Leitfaden zur Erstellung / Fortschreibung einer Gefährdungsanalyse
+ 150-Punkte-Checkliste zur Vermeidung von Haftungsrisiken
+ S+P Quick-Check Wirtschaftskriminalität
+ S+P-Test: Wie intensiv sind Ihre Anti-Geldwäsche Präventionsmaßnahmen?
+ Muster-Rahmenbedingungen Abwehr von Geldwäsche
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Seminare und Seminarorte – Update für Coaching: Risikomanagement Geldwäsche
Sie finden unsere Seminare Update für Geldwäschebeauftragte – Aufbauseminar in Berlin, Hamburg, Hannover, Münster, Köln, Düsseldorf, Frankfurt am Main, Leipzig, Dresden, Stuttgart, München, London, Wien, Salzburg und Innsbruck. Die nächsten Termine finden Sie unter Seminar Termine.
Programm zum Seminar Update für Coaching: Risikomanagement Geldwäsche
14 Punkte Check zu den aktuellen Neuerungen – Gesetz zur 4. EU-Geldwäsche-Richtlinie
- Anforderungen aus dem neuen Geldwäschegesetz
- Benennung eines Mitglieds auf Leitungsebene – was ist zu beachten?
- Welche Identifizierungspflichten sind neu zu erfüllen?
- Transparenzregister – Ermittlung des wirtschaftlich Berechtigten qua Fiktion
- Risikoanalyse nach § 5 GwG: Erhöhte Anforderungen an die Ableitung von allgemeinen, vereinfachten und verstärkten Sorgfaltspflichten
Richtiges Verhalten im Verdachtsfall – Neue Organisation des Verdachtsmeldewesens – Umgang mit nicht-zuverlässigen Mitarbeitern
- Neue organisatorische Ausgestaltung des Verdachtsmeldewesens
- Wann muss eine Verdachtsmeldung abgegeben werden? Welche Unterlagen müssen der Verdachtsmeldung beiliegen?
- Wie ermittelt man gegen eigene Mitarbeiter und Führungskräfte?
- Wie kann die Prüfung der Zuverlässigkeit von Mitarbeitern umgesetzt werden? Richtiger Umgang mit nicht-zuverlässigen Mitarbeitern
- Neuregelung des Fristfalls – erweiterte Aufzeichnungspflichten von 5 Jahren
- Wie werden Kunden bei verdächtigen Transaktionen behandelt?
+ Muster-Verdachtsmeldung nach § 43 und § 45 GwG
+ S+P Arbeitsanweisung: Abgabe einer internen Verdachtsmeldung
+ S+P Merkblatt: Erläuterungen zur Zuverlässigkeitsprüfung
Interne Organisation und Zentrale Stelle – Die 16 Haupt-Pflichten des Geldwäschebeauftragten
- Wie organisiert man die „Zentrale Stelle“ bzw. die Compliance-Funktion im eigenen Unternehmen? Schnittstellen in der Praxis
- 16 Punkte-Check zu den Aufgaben, Rechte und Pflichten des Geldwäschebeauftragten – Anforderungen des Gesetzgebers an die Garantenstellung
- Höhere Anforderungen an den risikoorientierten Ansatz: Lösungsansätze für die Umsetzung in der Praxis
- Neue Anforderungen an den Kontroll- und Überwachungsplan des GwB – darauf sollte der Geldwäsche-Beauftragte zwingend achten!
- Auswirkung des neuen Bußgeldkatalogs auf Haftungsrisiken und Sanktionen für Geschäftsführer und Geldwäschebeauftragte
Risk-Assessment: Prüfungssicheres Monitoring, Dokumentation und Research
- Neue Anforderungen an die Risiko-/Gefährdungsanalyse nach § 5 GwG
- Interne Sicherungsmaßnahmen und Sorgfaltspflichten prüfungssicher erfüllen!
- Welche Fallstricke können bei der Ermittlung des wirtschaftlich Berechtigten vorkommen?
- Betrugsbekämpfung gemäß §25h KWG: Notfallreaktionen, vorbeugende Maßnahmen und Sofortmaßnahmen
- Jahresbericht und Ad-hoc-Berichte: Pflichten bei der Berichtserstellung
Impuls – Umsetzungstipp:
+ S+P Leitfaden für die direkte Umsetzung des Anti-Geldwäsche- und Fraud-Systems (Umfang ca. 80 Seiten, Word-Doc)
+ S+P 150-Punkte-Check zur Vermeidung von Haftungsrisiken
+ S+P Muster-Leitfaden zur Erstellung / Fortschreibung einer Risko-/Gefährdungsanalyse (Umfang ca. 20 Seiten, Word-Doc)
+ Aufbau eines Muster-Jahresberichtsfür das Reporting an die Geschäftsleitung
Compliance & Geldwäschebeauftragter – Update für Coaching: Risikomanagement Geldwäsche
Seminar Geldwäschebeauftragter: Geldwäsche und Fraud – Basisseminar
Seminar Geldwäschebeauftragter: Geldwäsche und Fraud – Aufbauseminar
Seminar Geldwäschebeauftragter: Geldwäsche & Fraud – Update
Seminar Geldwäschebeauftragter: Geldwäsche & Fraud – Forum
Seminar Geldwäschebeauftragter: Gefährdungsanalyse – Prüfung 2017
Seminar Geldwäschebeauftragter: Aufbauseminar – Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität
Seminar Geldwäschebeauftragter: Geldwäscheprävention für Güterhändler
Seminar Geldwäschebeauftragter: Geldwäscheprävention für Immobilienmakler
Seminar Geldwäschebeauftragter: Geldwäscheprävention für Leasing- & Factoring-Unternehmen
Seminar Geldwäschebeauftragter: Geldwäscheprävention für Versicherungsunternehmen
Seminar Geldwäschebeauftragter: Geldwäscheprävention für Spielbanken und Veranstalter/Vermittler von Glücksspielen im Internet
Seminar Compliance: MaRisk-Compliance – WpHG-Compliance – Vertriebsbeauftragter
Seminar Compliance: Compliance
Seminar Compliance: Compliance für Vertriebsbeauftragte
Seminar MaRisk Compliance: Neue Compliance-Funktion gemäß MaRisk
Seminar MaRisk Compliance: Compliance im Fokus der Bankenaufsicht
Depot A Management und Asset Management – Update für Coaching: Risikomanagement Geldwäsche
Seminar Depot A: Depot A im Fokus der Bankenaufsicht
Seminar Depot A: Depot A Management: Kompaktwissen für die Niedrigzinsphase
Seminar Depot A: Depot A Management
MaRisk – CRD IV – CRR – Risikomanagement A bis Z – Update für Coaching: Risikomanagement Geldwäsche
Seminar MaRisk: Neue MaRisk – CRD IV – CRR – §25KWG neu
Seminar MaRisk: MaRisk-konformes Verrechnungssystem für Liquiditätskosten
Seminar MaRisk: Neue MaRisk
Seminar MaRisk Compliance: Neue Compliance-Funktion gemäß MaRisk