Compliance Management mit Interner Revision

Compliance Management mit Interner Revision – MaRisk-Compliance – BAIT – Interne Revision –  S+P Seminar: Umsetzung der neuen Anforderungen aus den MaRisk 6.0, CRD IV, §25 KWG  –  Produkt-Nr. A01

• Neue Compliance-Funktion gemäß MaRisk 6.0 – §25 KWG –Aufgaben und organisatorische Einbindung
• Begrenzung von persönlichen Haftungsrisiken sowie Mindestanforderungen an die internen organisatorischen Maßnahmen
• Ausgestaltung der Schnittstellen zwischen Compliance, Datenschutz, IT, Zentrale Stelle und Interner Revision
• Wie funktioniert ein optimales Zusammenspiel mit Compliance? Mindestanforderungen zum Aufbau eines Gesamt-IKS

Teilnehmerstimmen zum Seminar  – Compliance Management mit Interner Revision

„Alles gut, sehr angenehme Atmosphäre, sehr gute Organisation.“ Seminar am 03.03.2015 in München

Zielgruppe – Compliance Management mit Interner Revision

• Vorstände und Geschäftsführer bei Banken, Finanzdienstleistern, Versicherungen, Leasing- und Factoring-Gesellschaften
• Compliance-Beauftragte und Mitarbeiter von Compliance- und Rechtsabteilungen, Leiter Interne Revision, Datenschutzbeauftragte,
• Zentrale Stelle, Justiziare, Fach- und Führungskräfte im Bereich Compliance

Ihr Nutzen – Compliance Management mit Interner Revision

> Praxisgerechte Umsetzung eines Compliance-Systems – neue Sorgfaltspflichten und Haftungs-risiken für die Compliance-Funktion – Whistle-Blowing-System nach §25 KWG neu

> Compliance-Schnittstellen zu Datenschutz, Zentrale-Stelle und Interner Revision

> Mindestanforderungen an ein Gesamt-IKS mit Compliance, Corporate Governance, Datenschutz, Interne-Revision sowie Zentrale Stelle

Ihr Vorsprung – Compliance Management mit Interner Revision

Jeder Teilnehmer erhält folgende S+P Produkte:
+ Komplett-Dokumentation für den modularen Aufbau eines Compliance- und Corporate Governance-Systems (inkl. EBA-Vorgaben, Umfang: ca. 40 Seiten)

+ Checkliste: Datenschutz für Praktiker gem. EU-DSGVO

+ Checkliste: Überwachung und Dokumentation der Kontrollhandlungen

+ Checkliste: Prüfung der Ordnungs-Mäßigkeit der Geschäftsorganisation

+ Muster-Bericht für das Reporting von Garanten und Beauftragten

+ Musteranweisung für den Aufbau eines prüfungssicheren IKS-Systems (Umfang ca. 50 Seiten)

Programm – Compliance Management mit Interner Revision

Praxisgerechte Umsetzung eines Compliance-Systems – neue Sorgfaltspflichten und Haftungsrisiken für die Compliance– Funktion

> Anforderungen der MaRisk sowie der Europäischen Banken Bankenaufsicht- an ein Compliance-System

> MaRisk-konforme Organisation und personelle Ausstattung der Compliance-Funktion

> Haftungsrechtliche Garantenstellung – BGH-Urteil vom 17. Juli 2009 zur Verantwortlichkeit von Beauftragten

> Begrenzung von persönlichen Haftungsrisiken für die Risikocontrolling-Funktion, Compliance-Funktion sowie die Interne Revision

> „Mindestanforderung an ein Whistle-Blowing-System nach §25a KWG

> Berichtswesen Compliance: Überwachungs- und Kontrollplan, Muster für einprüfungssicheres Reporting

Alle Teilnehmer erhalten folgende S+P Produkte

+eine Komplett-Dokumentation für den modularen Aufbau eines Compliance-Systems (inkl. EBA-Vorgaben, Umfang: ca. 40 Seiten).

Compliance-Schnittstellen zu Datenschutz, IT-Beauftragter und Interne-Revision

> Aufbau einer risikoorientierten und prozessunabhängigen Internen Revision

> Risikoorientierte Prüfung, Dokumentation und Berichterstattung durch die Interne Revision

> Module eines wirksamen Datenschutzsystems

> Rechte und Pflichten des Datenschutzbeauftragten

> Schnittstellen zwischen Compliance, IT-Beauftragtem und Datenschutz optimal gestalten

> Doppelarbeiten vermeiden – Schnittstellen und Aufgaben eindeutig zuordnen

Jeder Teilnehmer erhält folgende S+P Produkte

+ Checkliste: Datenschutz für Praktiker gem. §9 BDSG

+ Checkliste: Überwachung und Dokumentation der Kontrollhandlungen

§ 25 KWG: Mindestanforderungen an ein Gesamt-IKS mit Compliance, Datenschutz, Interne Revision sowie Zentrale Stelle

> IKS-Bedeutung für die Bankenaufsicht

> IKS-System: Kontrollmatrix für Geschäftsprozesse und Funktionskontrollen – hohe Zuverlässigkeit durch systemische Umsetzung in die Praxis

> Wie funktioniert ein optimales Zusammenspiel zwischen den verschiedenen Beauftragten?

> Aufgabenbereiche zwischen Compliance, Risikocontrolling, Zentraler Stelle, IT, IKS-Beauftragtem, Interner Revision und Datenschutzbeauftragten sicher abgrenzen

§ 25 KWG: Sorgfalts- und Überwachungspflichten der Geschäftsführung

> Welche neuen Sorgfaltspflichten müssen Garanten, Beauftragte, Geschäftsführung, Aufsichtsrat zwingend erfüllen?

> Aufbau eines IKS-Management Reports – Sicherstellen der Überwachungspflichten im Vorstand/Geschäftsführung

Jeder  Teilnehmer erhält folgende S+P Produkte:

+ Checkliste: „Prüfung der Ordnungsmäßigkeit der Geschäftsorganisation gemäß §25 KWG neu“

+ Musteranweisung für den Aufbau eines prüfungssicheren IKS-Systems (Umfang ca. 50 Seiten)

Compliance & Geldwäschebeauftragter – Compliance Management mit Interner Revision – S+P Seminare

Seminar Geldwäschebeauftragter: Geldwäsche und Fraud – Basisseminar

Seminar Geldwäschebeauftragter: Geldwäsche und Fraud – Aufbauseminar

Seminar Geldwäschebeauftragter: Geldwäsche & Fraud – Update

Seminar Geldwäschebeauftragter: Geldwäsche & Fraud – Forum

Seminar Geldwäschebeauftragter: Gefährdungsanalyse – Prüfung 2014

Seminar Geldwäschebeauftragter: Aufbauseminar – Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität

Seminar Compliance: MaRisk-Compliance – WpHG-Compliance – Vertriebsbeauftragter

Seminar Compliance: Compliance

Seminar Compliance: Compliance für Vertriebsbeauftragte

Seminar MaRisk Compliance: Neue Compliance-Funktion gemäß MaRisk

Seminar MaRisk Compliance: Compliance im Fokus der Bankenaufsicht