Geldwäschebeauftragter – Einsteigerseminar

Geldwäschebeauftragter Einsteigerseminar – S+P Seminar buchen

Besuchen Sie unser Seminarangebot direkt mit einem Klick. Hier kommen Sie direkt zu Ihrer persönlichen S+P Beratung

Pflichtenkatalog gemäß §27 PrüfbV – Neue Auslegungs- und Anwendungshinweise

> Umfassender Überblick zu den aktuellen Entwicklungen

> Umsetzung der neuen Verwaltungspraxis – Die neuen DK-Auslegungs- und Anwendungshinweise

> Begrenzung der persönlichen Haftungsrisiken des Geldwäschebeauftragten

> Welche Lösungsansätze gibt es, um Vermögensschäden und Haftungsfälle zu vermeiden?

> Sorgfaltspflichten und Handlungsstrategien in der Praxis

Zielgruppe – Geldwäschebeauftragter Einsteigerseminar

Geschäftsführer, Vorstände bei Banken, Finanzdienstleistern, Versicherungen, Leasing- und Factoring-Gesellschaften

Geldwäsche-Beauftragte, Stv. Geldwäsche-Beauftragte, Fach- und Führungskräfte im Bereich Compliance, Zentrale Stelle, Interne Revision und Mitarbeiter der Rechtsabteilung

 

Seminare und Seminarorte – Geldwäschebeauftragter Einsteigerseminar

Sie finden unsere Seminare ,,Führerschein für Geldwäsche-Beauftragte“  in Berlin, Hamburg, Hannover, Münster, Köln, Düsseldorf, Frankfurt am Main, Leipzig, Dresden, Stuttgart, München, London, Wien, Salzburg und Innsbruck. Die nächsten Termine finden Sie unter Seminar Termine.

Sie wünschen regelmäßig aktuelle Informationen zu Ihrer persönlichen Weiterbildung in der Praxis. Hier können Sie sich direkt für unseren Newsletter anmelden.

 

Programm – Geldwäschebeauftragter Einsteigerseminar

> Begrenzung persönlicher Haftungsrisiken als Geldwäschebeauftragter – Erfahrungsaustausch und Diskussion aktueller Entwicklungen

> Sorgfaltspflichten als Geldwäschebeauftragter – Mindestanforderungen an Prüfungs- und Kontrollhandlungen – Gefährdungsanalyse

Themenschwerpunkt I

Optimale Begrenzung von persönlichen Haftungsrisiken der Beauftragten / Zentrale Stelle – Geldwäschebeauftragter Einsteigerseminar

> Haftungsrechtliche Garantenstellung – BGH-Urteil vom 17. Juli 2009 zur Verantwortlichkeit von Beauftragten – „Siemens-/Neubürger“-Urteil vom 10.12.2013 zum Compliance-System

> Begrenzung von Haftungsrisiken des GwG-Beauftragten sowie der Beauftragten Zentrale Stelle – Mindestanforderungen an die internen organisatorischen Maßnahmen

> Wie funktioniert ein optimales Zusammenspiel zwischen Risikocontrolling, Compliance, Geldwäschebeauftragten und Interner Revision?

> 5 Stufen für die optimale Risikobegrenzung bei Beauftragten

.

Themenschwerpunkt II

Aufgaben, Rechte und Pflichten der Zentralen Stelle – Sichere Umsetzung des § 27 PrüfbV-Pflichtenkatalogs – Geldwäschebeauftragter Einsteigerseminar

> Welche Anforderungen muss der Geldwäschebeauftragte zwingend beachten?

> Kompetenzzentrum Geldwäschebeauftragter: Aufgaben, Rechte und Pflichten der „Zentralen Stelle“ (Geldwäschebeauftragter und Beauftragter Wirtschaftskriminalität)

> Fallstudien und Praxisfälle: Aufbau von angemessenen Sicherungsmaßnahmen, Entwicklung von Handlungsstrategien, Notfall- und Eskalationsverfahren

> Risikomanagement, Überwachungsmaßnahmen und Prüfungshandlungen der Zentralen Stelle

> Verdachtsmitteilungen und Verhalten im Verdachtsfall

Impuls –Umsetzungstipp Umsetzen der S+P Checkliste zu den Prüfkriterien gemäß § 27 Prüfungsberichts-Verordnung
.

Themenschwerpunkt III

Sorgfaltspflichten und Handlungsstrategien des Beauftragten in der Praxis – Geldwäschebeauftragter Einsteigerseminar

> Überblick zu den Sorgfaltspflichten – Umsetzung der neuen AuA-DK 2014

> Zielgerichtete Umsetzung der Sorgfaltspflichten durch den Beauftragten

> Identifikationsprozess und Feststellen der Identität

> Erkennen und Monitoring von politisch exponierten Personen und Hoch-Risiko-Kunden

> Zielgerichtete Embargo- und Sanktionsüberwachung – Was gilt es zu beachten? Impuls – Umsetzungstipp

Alle Teilnehmer erhalten folgende S+P Produkte

+S+P Muster-Arbeitsanweisung zur Abwehr von Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität

.

Themenschwerpunkt IV

In welchen Bereichen kam es bislang zu gravierenden wirtschaftskriminellen Handlungen? – Geldwäschebeauftragter Einsteigerseminar

> Merkmale, Motive und typische Profile von Tätern

> Handlungsstrategien bei ungewöhnlichen und auffälligen Geschäftsbeziehungen bzw. Transaktionen

> Spezielle Maßnahmen gegen betrügerische Handlungen bzw. sonstiger strafbarer Handlungen

> Betrugsbekämpfung gemäß § 25h KWG: Notfallreaktionen, vorbeugende Maßnahmen und Sofortmaßnahmen

> Anwendungshinweise, Fallstudien und Erfahrungen aus der Praxis Impuls – Umsetzungstipp

Alle Teilnehmer erhalten folgende S+P Produkte

+ S+P Muster-Leitfaden zur Betrugsbekämpfung und Abwehr sonstiger strafbarer Handlungen
+ S+P Checkliste zur Verhinderung von externen und internen betrügerischen Handlungen

.

Themenschwerpunkt V

Prüfungssichere Erstellung / Aktualisierung der Gefährdungsanalyse – Organisation des Verdachtsmeldewesens – Geldwäschebeauftragter Einsteigerseminar

> Aktuelle aufsichtsrechtliche und prüfungsrelevante Anforderungen

> Aufbau, Struktur und Inhalt einer Gefährdungsanalyse mit den Schwerpunkten Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität

> Von der Risikoinventur bis zur revisionssicheren Klassifizierung der Risiken

> Neue Anwendungs- und Auslegungshinweise zum Verdachtsmeldewesen – Wann und Wie ist eine Verdachtsmeldung abzugeben?

> Meldung von Verdachtsfällen – Schnittstellen zu Ermittlungsbehörden Impuls – Umsetzungstipp

Alle Teilnehmer erhalten folgende S+P Produkte

+ S+P Muster-Leitfaden zur Aktualisierung und Fortschreibung einer Gefährdungsanalyse
+ S+P Checkliste für eine rechtssichere Verdachtsmeldung

Teilnehmerstimmen zum Seminar – Geldwäschebeauftragter Einsteigerseminar

„Hoher Praxisbezug und sehr nützliche Unterlagen.“

„Sehr hilfreich war der USB-Stick mit den elektronischen Unterlagen.“

„Praxisbezogen und viele Fallbeispiele.“

„Besonders positiv und angenehm die kleine Teilnehmerzahl.“

.

Weiterbildungsprogramm für Geldwäsche-Beauftragte

Sie interessieren sich für eine Zertifizierung zum Geldwäsche-Beauftragten?

Wählen Sie das passende Seminar aus unserem Weiterbildungsprogramm Geldwäschebeauftragter aus. Vier Seminare, die speziell für Geldwäsche-Beauftragte, stellvertretende Geldwäsche-Beauftragte, Mitarbeiter der Zentrale Stelle sowie für Mitarbeiter, die neu als Geldwäsche-Beauftragter tätig sind, konzipiert wurden.

Compliance & Geldwäschebeauftragter – Geldwäschebeauftragter Einsteigerseminar

Seminar Geldwäschebeauftragter: Geldwäsche und Fraud – Basisseminar

Seminar Geldwäschebeauftragter: Geldwäsche und Fraud – Aufbauseminar

Seminar Geldwäschebeauftragter: Geldwäsche & Fraud – Update

Seminar Geldwäschebeauftragter: Geldwäsche & Fraud – Forum

Seminar Geldwäschebeauftragter: Gefährdungsanalyse – Prüfung 2017

Seminar Geldwäschebeauftragter: Aufbauseminar – Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität

Seminar Geldwäschebeauftragter: Geldwäscheprävention für Güterhändler

Seminar Geldwäschebeauftragter: Geldwäscheprävention für Immobilienmakler

Seminar Geldwäschebeauftragter: Geldwäscheprävention für Leasing- & Factoring-Unternehmen

Seminar Geldwäschebeauftragter: Geldwäscheprävention für Versicherungsunternehmen

Seminar Geldwäschebeauftragter: Geldwäscheprävention für Spielbanken und Veranstalter/Vermittler von Glücksspielen im Internet

Seminar Compliance: MaRisk-Compliance – WpHG-Compliance – Vertriebsbeauftragter

Seminar Compliance: Compliance

Seminar Compliance: Compliance für Vertriebsbeauftragte

Seminar MaRisk Compliance: Neue Compliance-Funktion gemäß MaRisk

Seminar MaRisk Compliance: Compliance im Fokus der Bankenaufsicht

 

Depot A Management und Asset Management – Geldwäschebeauftragter Einsteigerseminar

Seminar Depot A: Depot A im Fokus der Bankenaufsicht

Seminar Depot A: Depot A Management: Kompaktwissen für die Niedrigzinsphase

Seminar Depot A: Depot A Management

 

Risikomanagement für Unternehmen – Geldwäschebeauftragter Einsteigerseminar

Seminar Risikomanagement: Risikomanagement kompakt

Seminar MaRisk: Neue MaRisk – CRD IV – CRR – §25KWG neu

 

MaRisk – CRD IV – CRR – Risikomanagement A bis Z – Geldwäschebeauftragter Einsteigerseminar

Seminar MaRisk: Neue MaRisk – CRD IV – CRR – §25KWG neu

Seminar MaRisk: MaRisk-konformes Verrechnungssystem für Liquiditätskosten

Seminar MaRisk: Neue MaRisk

Seminar MaRisk Compliance: Neue Compliance-Funktion gemäß MaRisk