Lehrgang: 1×1 der Geldwäscheprävention
Lehrgang: 1×1 der Geldwäscheprävention
Kompakt-Wissen für die Zentrale Stelle – S+P Seminar buchen – Produkt-Nr. L01
Die Teilnehmer haben folgende Seminare besucht:
- Risikoanalyse §5 GwG- Datenschutz §58 GwG
- Geldwäsche-Beauftragter – Zertifizierungsprogramm
- Strafrecht für Geldwäsche Officer
- Geldwäscheprävention für Leasing- & Factoring-Unternehmen
- Geldwäscheprävention Zahlungsinstitute und E-Geld-Institute
- Geldwäscheprävention Versicherungen und Kapitalanlagegesellschaften
- Kompakt-Wissen für die zentrale Stelle
- Geldwäsche- und Betrugsprävention 2019
Informieren Sie sich über das Zertifizierungsprogramm: Zertifizierter Geldwäsche-Beauftragter (S+P)
Aktuelle Informationen zur 5. EU Geldwäscherichtlinie erhalten Sie mit den S+P Seminaren Geldwäscheprävention.
Sorgfaltspflichten als Geldwäschebeauftragter – 4. EU-Geldwäscherichtlinie – Mindestanforderungen an Prüfungs- und Kontrollhandlungen – Gefährdungsanalyse
> Unser Praxisseminar verschafft Ihnen einen umfassenden Überblick zu den aktuellen gesetzlichen Neuerungen
> Wie können Geldwäsche- und Betrugsstrukturen in der Praxis erkannt, bewertet und rechtzeitig verhindert werden?
> Unsere Experten haben für Sie typische Geldwäsche und Betrugsmuster zusammengestellt.
> Mit Hilfe von Spezial-Recherchen und Checklisten erhalten Sie treffsichere Prüfkriterien, um Haftungsfälle verhindern zu können
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Zielgruppe – Lehrgang: 1×1 der Geldwäscheprävention
- Geschäftsführer, Vorstände bei Banken, Finanzdienstleister, Versicherungen, Leasing- und Factoring-Gesellschaften,
- Geldwäsche-Beauftragte, Stv. Geldwäsche-Beauftragte, Fach- und Führungskräfte im Bereich Compliance, Zentrale Stelle, Interne Revision und Mitarbeiter der Rechtsabteilung,
- Geldwäschebeauftragte von Zahlungsinstituten und E-Geld-Instituten nach § 1 Absatz 2a des ZAG,
- Im Inland gelegene Zweigstellen und Zweigniederlassungen von vergleichbaren Instituten mit Sitz im Ausland
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Ihr Vorsprung – Lehrgang: 1×1 der Geldwäscheprävention
Jeder Teilnehmer erhält kostenfrei folgende S+P-Produkte:
+ Komplett-Dokumentation für die direkte Umsetzung des Anti-Geldwäsche- und Fraud-Systems (Umfang ca. 80 Seiten)
+ Muster-Leitfaden zur Erstellung/ Fortschreibung einer Gefährdungsanalyse (Umfang ca. 20 Seiten)
+ Praxis-Leitfaden und Checklisten zur Prüfung komplexer Geldwäschestrukturen
+ 150 Punkte Check gegen Geldwäsche und Terrorfinanzierung
+ Teilnahmezertifikat als Fortbildungs- und Zertifizierungsnachweis zur Vorlage bei der BaFin-Prüfung
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Programm – Tag 1
Top 1: Optimale Begrenzung von persönlichen Haftungsrisiken der Beauftragten / Zentrale Stelle
- Neue Anforderungen der 5. EU Geldwäscherichtlinie
- Haftungsrechtliche Garantenstellung – BGH-Urteil vom 17. Juli 2009 zur Verantwortlichkeit von Beauftragten – „Siemens-/Neubürger“-Urteil vom 10.12.2013 zum Compliance System
- Begrenzung von Haftungsrisiken des GwG-Beauftragten sowie der Beauftragten Zentrale Stelle – Mindestanforderungen an die internen organisatorischen Maßnahmen
- Wie funktioniert ein optimales Zusammenspiel zwischen Risikocontrolling, Compliance, Geldwäschebeauftragten und Interner Revision?
- 5 Stufen für die optimale Risikobegrenzung bei Beauftragten
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Top 2: Aufgaben, Rechte und Pflichten der Zentralen Stelle – Sichere Umsetzung des § 27 PrüfbV-Pflichtenkatalogs
- Welche Anforderungen muss der Geldwäschebeauftragte zwingend beachten?
- Kompetenzzentrum Geldwäschebeauftragter: Aufgaben, Rechte und Pflichten der „Zentralen Stelle“ (Geldwäschebeauftragter und Beauftragter Wirtschaftskriminalität)
- Fallstudien und Praxisfälle: Aufbau von angemessenen Sicherungsmaßnahmen, Entwicklung von Handlungsstrategien, Notfall- und Eskalationsverfahren
- Risikomanagement, Überwachungsmaßnahmen und Prüfungshandlungen der Zentralen Stelle
- Verdachtsmitteilungen und Verhalten im Verdachtsfall
Impuls – Umsetzungstipps
Umsetzung der S+P Checkliste zu den Prüfkriterien gemäß § 27 Prüfungsberichts-Verordnung
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Top 3: Sorgfaltspflichten und Handlungsstrategien des Beauftragten in der Praxis
- Überblick zu den Sorgfaltspflichten – Umsetzung der AuA-DK in der Praxis
- Zielgerichtete Umsetzung der Sorgfaltspflichten durch den Beauftragten
- Identifikationsprozess und Feststellen der Identität
- Erkennen und Monitoring von politisch exponierten Personen und Hoch-Risiko-Kunden
- Zielgerichtete Embargo- und Sanktionsüberwachung – Was gilt es zu beachten?
Impuls – Umsetzungstipps
+ S+P Muster-Leitfaden zur Betrugsbekämpfung und Abwehr sonstiger strafbarer Handlungen
+ S+P Checkliste zur Verhinderung von externen und internen betrügerischen Handlungen
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Top 4: Prüfungssichere Erstellung / Aktualisierung der Gefährdungsanalyse – Organisation des Verdachtsmeldewesens
- Neues GwG – Aktuelle aufsichtsrechtliche und prüfungsrelevante Anforderungen
- Aufbau, Struktur und Inhalt einer Gefährdungsanalyse mit den Schwerpunkten Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität
- Von der Risikoinventur bis zur revisionssicheren Klassifizierung der Risiken
- Neue Anwendungs- und Auslegungshinweise zum Verdachtsmeldewesen
- Wann und Wie ist eine Verdachtsmeldung abzugeben?
- Meldung von Verdachtsfällen – Schnittstellen zu Ermittlungsbehörden
Impuls – Umsetzungstipps
+ S+P Muster-Leitfaden zur Aktualisierung und Fortschreibung einer Gefährdungsanalyse
+ S+P Checkliste für eine rechtssichere Verdachtsmeldung
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Programm – Tag 2
Top 5: Umsetzung der neuen Mindestanforderungen in die Praxis – schnell, effektiv und kostengünstig
- 5. EU Geldwäsche-Richtlinie – Strengere Regeln und Vereinheitlichung
- Umsetzung der DK-Auslegungs- und Anwendungshinweise
- Prüfungssichere Umsetzung der § 25h KWG-Anforderungen
- Aktuelle Anforderungen für Banken, Finanz- und Zahlungsdienstleister sowie Versicherungen
- Neue Anforderungen für mittelständische Unternehmen sowie Rechtsanwälte und Immobilienmakler
+ S+P Checkliste zur Geldwäsche, Terrorfinanzierung und Wirtschaftskriminalität
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Top 6: 150 Punkte Check gegen Geldwäsche und Terrorfinanzierung
- Geldwäsche, Terrorfinanzierung und Wirtschaftskriminalität in der Praxis richtig bewerten und prüfen
- Überblick zu möglichen Strukturen und Verflechtungen
- Risikoorientierte Bewertung von Kunden-, Länder und Produktrisiken
- In welchen Fällen sind vereinfachte Sorgfaltspflichten ausreichend?
- Welche Anforderungen der Bankenaufsicht müssen zwingend beachtet werden?
+ S+P Fallstudien zur Geldwäsche, Terrorfinanzierung und Wirtschaftskriminalität
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Top 7: Know Your Customer bei anspruchsvollen Kundenverflechtungen
- Zielgerichtete Ermittlung des wirtschaftlichen Berechtigten
- Aufschlüsselung von verschachtelten Unternehmens-Organigrammen und komplexe Finanzierung im In- und Ausland
- Sonderkonstellationen bei „Private Investoren“ – Bewertung der Mittelherkunft („Source of Funds“)
- Analyse und Bewertung von sog. „Innovativen Produkten“
- Risikoorientiertes Monitoring – Anwendung von verstärkten Sorgfaltspflichten
+ S+P Checkliste zur zielgerichteten Ermittlung des wirtschaftlich Berechtigten
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Top 8: Wie kann ich mein Unternehmen optimal schützen?
- Welche Delikte wiederholen sich immer wieder? Wie werden Sie begenagen?
- Prüf-Indikatoren für das frühzeitige Verhindern oder Erkennen möglicher Straftaten
- Zuverlässigkeit von Mitarbeitern: von der Einstellung bis zur Beurteilung
- Welche Prüfungshandlungen sollten vor Aufnahme einer Geschäftsbeziehung zwingend erfolgen?
- Sanktions- und Embargomaßnahmen im Überblick
- Worauf müssen exportorientierte und global tätige Unternehmen achten?
- Welche Auswirkungen haben Verstöße?
+ S+P Praxis-Leitfaden „Compliance-Check“ für die Bewertung neuer Geschäftspartner
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Seminare und Seminarorte – Lehrgang: 1×1 der Geldwäscheprävention
Sie finden unsere Seminare Kompakt-Wissen für die zentrale Stelle in Berlin, Hamburg, Hannover, Münster, Köln, Düsseldorf, Frankfurt am Main, Leipzig, Dresden, Stuttgart, München, London, Wien, Salzburg und Innsbruck.
Die nächsten Termine finden Sie unter Seminar Termine.
In unserem Seminar Weiterbildung Führung erhalten Sie Führungstechniken zur Teamentwicklung, dem Konfliktmanagement sowie zur sicheren Zielerreichung.
Weiterbildungsprogramm für Geldwäsche-Beauftragte
Sie interessieren sich für eine Zertifizierung zum Geldwäsche-Beauftragten?
Wählen Sie das passende Seminar aus unserem Weiterbildungsprogramm Geldwäschebeauftragter aus. Vier Seminare, die speziell für Geldwäsche-Beauftragte, stellvertretende Geldwäsche-Beauftragte, Mitarbeiter der Zentrale Stelle sowie für Mitarbeiter, die neu als Geldwäsche-Beauftragter tätig sind, konzipiert wurden.
Compliance & Geldwäschebeauftragter – Lehrgang: 1×1 der Geldwäscheprävention
Seminar Geldwäschebeauftragter: Geldwäsche und Fraud – Basisseminar
Seminar Geldwäschebeauftragter: Geldwäsche und Fraud – Aufbauseminar
Seminar Geldwäschebeauftragter: Geldwäsche & Fraud – Update
Seminar Geldwäschebeauftragter: Geldwäsche & Fraud – Forum
Seminar Geldwäschebeauftragter: Gefährdungsanalyse – Prüfung 2017
Seminar Geldwäschebeauftragter: Aufbauseminar – Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität
Seminar Geldwäschebeauftragter: Geldwäscheprävention für Güterhändler
Seminar Geldwäschebeauftragter: Geldwäscheprävention für Immobilienmakler
Seminar Geldwäschebeauftragter: Geldwäscheprävention für Leasing- & Factoring-Unternehmen
Seminar Geldwäschebeauftragter: Geldwäscheprävention für Versicherungsunternehmen
Seminar Geldwäschebeauftragter: Geldwäscheprävention für Spielbanken und Veranstalter/Vermittler von Glücksspielen im Internet
Seminar Compliance: MaRisk-Compliance – WpHG-Compliance – Vertriebsbeauftragter
Seminar Compliance: Compliance
Seminar Compliance: Compliance für Vertriebsbeauftragte
Seminar MaRisk Compliance: Neue Compliance-Funktion gemäß MaRisk
Seminar MaRisk Compliance: Compliance im Fokus der Bankenaufsicht
Depot A Management und Asset Management – Lehrgang: 1×1 der Geldwäscheprävention
Seminar Depot A: Depot A im Fokus der Bankenaufsicht
Seminar Depot A: Depot A Management: Kompaktwissen für die Niedrigzinsphase
Seminar Depot A: Depot A Management
Risikomanagement für Unternehmen – Lehrgang: 1×1 der Geldwäscheprävention
Seminar Risikomanagement: Risikomanagement kompakt
Seminar MaRisk: Neue MaRisk – CRD IV – CRR – §25KWG neu
MaRisk – CRD IV – CRR – Risikomanagement A bis Z – Lehrgang: 1×1 der Geldwäscheprävention
Seminar MaRisk: Neue MaRisk – CRD IV – CRR – §25KWG neu
Seminar MaRisk: MaRisk-konformes Verrechnungssystem für Liquiditätskosten
Seminar MaRisk: Neue MaRisk
Seminar MaRisk Compliance: Neue Compliance-Funktion gemäß MaRisk